重点参考文档 18-内部审计计划

内部审计是一项内部检查，旨在识别 SQF 体系中的差距或缺陷，并提供决定改进措施的坚实基础。内部审计是一种验证方法，如果使用得当，可以减少外部审计的不确定性和风险。内部的意图审计旨在帮助该场所识别其系统中的错误，以便对其进行改进。

学习目标

概述内部审计计划的基本设置和设计
确定可以帮助您制定内部审计计划的资源
分解实施内部审计计划时的关键领域
预测内部审计计划的一些陷阱、挑战和好处

适用的规范元素

2.5.5.1
2.5.3.1

关键条款

内部审计

内部检查，用于识别场所食品安全和 SQF 中的差距或不足系统。结果用于识别潜在的食品安全威胁并持续发展 SQF 系统的改进。如果使用得当，内部审计可以提供一定程度的外部审计的保证。

SQF 系统

基于风险的系统，包括已实施的食品安全计划和先决条件节目。

流程步骤

入门
1. 内部审计设计
  1. 内部审计计划应设计为涵盖所有食品安全系统，包括先决条件程序的应用以及 HACCP 食品安全计划和已实施的关键食品安全控制措施已实施。
  2. 使用内部审计流程来检查监管要求是否符合得到满足，检查和测试正在按要求进行，房舍、周围环境和设备都得到维护卫生状况良好。
2. 创建清单
  1. 一定要创建一份可用于对食品进行审计的清单安全计划。
  2. SQF 已经有一份针对 SQF 规范设计的清单。这可能是在 sqfi.com 上找到。
3. 在设计内部审计计划时，请务必包括以下内容：
  1. 审计时间表（即何时进行审计）；
  2. 审计标准（即评估的领域和要求）；
  3. 责任（即谁将进行审计）；
  4. 更正和纠正措施（即对审计的回应）
  5. 进行审计的人员
    1. 确保进行内部审计的人员有对流程、产品和产品风险的了解。这个可以是内部人员或外部帮助，例如顾问。
    2. 此人应具备进行审计的知识或培训，设计清单，并制定和跟进解决已发现的问题。
4. 在进行评估时，这里有一些提示。
  1. 定义您的审计目标
    1. 审计目标的一些示例包括： a. 确保我们通过 SQF 审核 b. 减少不合格产品 c. 符合监管要求 d. 满足客户要求
    2. 确定谁应该参与。这不应该只是一种食品安全任务。让所有员工参与会有所不同视角以及建立食品安全文化。
    3. 制定审计计划。时间表应包括将要做什么接受审计，谁应该是审计师，以及何时进行审计进行了。
  2. 正式确定审计流程
    1. 定义审计时间和日程安排并坚持下去
    2. 使用 SQF 规范清单
    3. 面试您的员工并让他们参与流程
    4. 与员工举行开幕和闭幕会议
  3. 沟通
    1. 1。写一份正式报告
    2. 2。识别不合格之处
    3. 3。拍下良好做法和不合规行为的照片
  4. 把它当作自己的程序来对待
    1. 培训员工
    2. 包括尽可能多的人
    3. 制定程序
  5. 关闭不合格之处
    1. 实施更正和纠正措施
    2. 找出根本原因以防止再次发生
5. 下面列出了内部审计计划的陷阱和挑战
  1. 许多内部审计计划的一个共同问题是它们没有采取认真地，仅用于满足规格规范或客户要求，而不是用于确定问题、差距或改进机会。
  2. 如果没有计划或日程安排是，内部审计计划就会失败忽略的。内部审计应至少每年进行一次。完整的不需要同时检查所有系统，有些站点检查应全年检查整个食品安全系统。
  3. 不要使用每日的GMP和食品安全检查作为内部审计。每日检查用于检查日常运营，而意图是内部审计旨在检查食品安全体系是否仍然有效满足场所的需求。
  4. 如果没有一个人负责，内部审计就不成功或指定用于执行内部审计员计划。一定要这样该人受过培训或具有内部管理方面的知识和经验审计
  5. 如果未确定结果，则内部审计不完整；已与领导团队沟通。让所有人参与其中流程构建了一个成功的程序。
  6. 最常见的陷阱之一是不对问题采取纠正措施在内部审计期间确定。请务必对所有问题进行跟进确保他们被关闭。最好记录这些问题，这样你可以确定是否再次出现相同的问题。
6. 成功实施内部审计计划的好处
  1. 推动持续改进
  2. 促进整个 SQF 系统的所有权
  3. 在组织内推广食品安全文化
  4. 增加审计结果的可信度
  5. 提高您的审计分数

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关键条款

内部审计

SQF 系统

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